Market Vectors / Financial One

Регулятор наказал Morgan Stanley и Citigroup за разорение клиентов на Forex

Регулятор наказал Morgan Stanley и Citigroup за разорение клиентов на Forex
3566

Morgan Stanley Smith Barney и Citigroup Global Markets согласились выплатить более $5,9 млн за урегулирование обвинений в сфере Forex-торговли, сообщает Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC).

Morgan Stanley и Citi Smith Barney в 2009 году создали компанию Morgan Stanley Smith Barney, запустившую в августе 2010 года торговую платформу «CitiFX Alpha», деятельность которой стала поводом для расследования SEC.

Регулятор обнаружил, что инвесторы начинали торговать через терминал, не понимая, что используют существенно больший рычаг (плечо), чем заявлено в рекламных материалах. Большое кредитное плечо приводило к существенным убыткам у клиентов. FX-дилеров наказали за сокрытие информации о рисках, которые несли частные трейдеры.

«Citigroup и Morgan Stanley давали доступ к сложной торговой программе, не раскрывая инвесторам важную информацию о рисках и стоимости программы, - отметил Эрик Бустилло, директор регионального бюро SEC в Майами. - Инвесторы просто не могли сохранить свои инвестиции на основе предоставленной информации, которая была неточной или неполной».

Morgan Stanley и Citigroup нарушили раздел 17(а)(2) Закона о ценных бумагах от 1933 года, который запрещает получение денег или имущества с использованием любого существенного искажения или упущения в предложении ценных бумаг. Morgan Stanley и Citigroup заплатят неустойку в $624 тысячи, проценты в размере $89 тысяч и штраф в размере $2,25 млн на общую сумму более $5,9 млн. 





Вернуться в список новостей

Комментарии (0)
Оставить комментарий
Отправить
Новые статьи
  • Что стало причиной роста инфляции в России
    Автор: Яна Кудрявцева 03.07.2025 18:44
    299

    Опрос, проведенный среди зрителей панельной дискуссии «Инфляция – из чего она складывается?» на Финансовом конгрессе Банка России, показал следующее: большинство респондентов считают, что главным проинфляционным фактором последних лет стало изменение структуры российской экономики, в частности, увеличение доли оборонно-промышленного комплекса, а также обострение борьбы за кадры. Такой позиции придерживаются 45% опрошенных.more

  • Что ожидать от золота и серебра
    Автор: аналитики Альфа банка 03.07.2025 18:01
    306

    Цена золота с начала года выросла на 25%, демонстрируя высокую волатильность последний месяц. more

  • О чем рассказали Набиуллина и Новак, как в «Норникеле» оценили рынок платины – дайджест Fomag.ru
    Автор: fomag.ru 03.07.2025 15:58
    344

    Два последних года показали, что далеко не лучшие практики используются при выходе компании на IPO. more

  • Финансовые платформы vs классические банки: за кем будущее
    Автор: Яна Кудрявцева 03.07.2025 15:04
    374

    Выступая на Финансовом конгрессе Банка России, первый заместитель председателя ЦБ Владимир Чистюхин обратил внимание на то, что конкуренция в финансовой сфере обостряется, назвав такой тренд позитивным.more

  • Краудлендинг в России и мире: от стартапов к финтех-экосистемам
    Автор: Дмитрий Исаков, основатель инвестиционной платформы Lender Invest 03.07.2025 14:37
    375

    Если для России краудлендинг – это относительно новое понятие, то в мире он за два десятилетия превратился в устойчивый инструмент и часть зрелого инвестиционного портфеля. О мировой практике, российском пути и перспективах применения краудфандинга рассказывает основатель инвестиционной платформы  Lender Invest Дмитрий Исаков.more