Morgan Stanley Smith Barney и Citigroup Global Markets согласились выплатить более $5,9 млн за урегулирование обвинений в сфере Forex-торговли, сообщает Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC).
Morgan Stanley и Citi Smith Barney в 2009 году создали компанию Morgan Stanley Smith Barney, запустившую в августе 2010 года торговую платформу «CitiFX Alpha», деятельность которой стала поводом для расследования SEC.
Регулятор обнаружил, что инвесторы начинали торговать через терминал, не понимая, что используют существенно больший рычаг (плечо), чем заявлено в рекламных материалах. Большое кредитное плечо приводило к существенным убыткам у клиентов. FX-дилеров наказали за сокрытие информации о рисках, которые несли частные трейдеры.
«Citigroup и Morgan Stanley давали доступ к сложной торговой программе, не раскрывая инвесторам важную информацию о рисках и стоимости программы, - отметил Эрик Бустилло, директор регионального бюро SEC в Майами. - Инвесторы просто не могли сохранить свои инвестиции на основе предоставленной информации, которая была неточной или неполной».
Morgan Stanley и Citigroup нарушили раздел 17(а)(2) Закона о ценных бумагах от 1933 года, который запрещает получение денег или имущества с использованием любого существенного искажения или упущения в предложении ценных бумаг. Morgan Stanley и Citigroup заплатят неустойку в $624 тысячи, проценты в размере $89 тысяч и штраф в размере $2,25 млн на общую сумму более $5,9 млн.