Market Vectors / Financial One

SEC продолжила карать за нарушение правил работы с депозитарными расписками

SEC продолжила карать за нарушение правил работы с депозитарными расписками
1137

Энтони Портелли, бывший управляющий директор и глава подразделения брокера ITG Inc., оштрафован за несоблюдение правил работы с американскими депозитарными расписками (ADR). В начале января ITG Inc. уже пришлось заплатить за эти нарушения $24 млн. Впрочем, Комиссия по ценным бумагам и биржам не остановилась на этом, решив наказать так же топ-менеджмент компании.

ADR – это ценные бумаги, представляющие акции иностранной компании на американском рынке. По правилам американского законодательства банк или брокер может выпустить такую расписку, чтобы предоставить клиенту возможность работать на американском рынке с иностранной акцией. При этом банк обязан держать количество акций, равное количеству выпущенных расписок в качестве обеспечения. Именно это правило и нарушил брокер, предлагая клиентам расписки, необеспеченные акциями. Портелли согласился заплатить штраф в размере $100 тысяч, однако не признал и не опроверг свою вину. Кроме того, его отстранили от профессии на 18 месяцев. 

«Руководители брокеров-дилеров несут ответственность за предотвращение и обнаружение нарушений законодательства о ценных бумагах. Портелли регулярно подписывался на сделки с АДР, которые не поддерживались фактическими акциями, что означает, что такие расписки просто не должны были быть выпущены», – заявил Санджай Вадхва, старший помощник директора нью-йоркского регионального отделения SEC.

Эта новость стала продолжением скандала, который разразился в середине января. ITG тогда согласился заплатить более $24,4 млн, чтобы удовлетворить претензии регулятора. SEC утверждает, что брокер проводил неправомерные транзакции с так называемыми «предварительными выпусками» ADR, предлагая их своим контрагентам. 

Многие из ADR, полученные ITG посредством транзакций с предварительным выпуском, в конечном счете использовались для участия в коротких продажах и дивидендных арбитражах. Нарушения в  обращении ADR в ITG продолжалось с 2011 по 2014 год. Брокеру пришлось заплатить $15 млн компенсации.







Куда вложить деньги в 2018 году, или криптовалюту не предлагать

Осторожно, мошенники! Какие документы нельзя доверять посторонним

Как выбрать негосударственный пенсионный фонд. Пошаговая инструкция

Загрузка...

Вернуться в список новостей

Комментарии (0)
Оставить комментарий
Отправить
Новые статьи
  • Топ-5 дивидендных историй на российском рынке
    Автор: fomag.ru 17.09.2021 17:36
    294

    Дивидендные стратегии компаний обсудили эксперты на онлайн-заседании Комитета по финансам и рынкам капитала Ассоциации менеджеров.more

  • Цена на газ в Европе может превысить $1000
    Автор: fomag.ru 17.09.2021 16:41
    422

    Цена на природный газ в Европе растет практически непрерывно с конца апреля, а на текущей неделе котировки обновили исторические максимумы: так, на торгах 15 сентября максимальная стоимость голубого топлива достигала почти $970 за тысячу кубометров.more

  • Как вылезти из долговой ямы
    Анатолий Гавриленко, председатель экспертного совета по финансовой грамотности при Банке России 17.09.2021 15:01
    329

    Обсудили ситуацию с кредитами и пути решения с председателем экспертного совета по финансовой грамотности при Банке России Анатолием Гавриленко.more

  • Готов ли «Русал» к «зеленым» стандартам
    Автор: аналитики «Финама» 17.09.2021 14:31
    345

    Возврат к выплате дивидендов поднимет акции «Русала» выше 100 рублей.more

  • Что думают в Goldman Sachs по поводу повышения стимулов
    Автор: аналитики «Фридом Финанс» 17.09.2021 14:15
    320

    Рынок США: торги в спокойном режиме.more