Deutsche Bank получил штраф за трансляции с голосового деска

Роман Некрасов, основатель market-lab.org 10.08.2016 14:29

3025

Внутренняя трансляция биржевой информации в Deutsche Bank привела к $12,5 млн штрафу от FINRA. Старые голосовые технологии, по-прежнему, актуальны на Уолл-стрит. Однако известный инвестиционный банк не смог ограничить доступ к конфиденциальной информации внутри своих подразделений, за что и поплатился денежным штрафом.

Саморегулируемая организация участников рынка FINRA в США обнаружила, что банк не смог контролировать доступ сотрудников к внутренним динамикам, широко известным как «hoots» («гудки) и «squawk box» («коробка»).

 

«Гудки» распространяются через систему внутренней связи, известную как «squawk box», с различными каналами вещания из различных отделов. Например, исследовательский отдел будет использовать «гудки», чтобы предупредить сотрудников об изменениях рекомендаций по акциям, в то время как торговый зал будет использовать его, чтобы рассказать людям о повышении торговой активности. Такие системы распространены на Уолл-стрит, чтобы помочь трейдерам быстро реагировать на изменения на рынке. Несмотря на активное внедрение других технологий коммуникаций, в том числе и сетевых, «коробки» по-прежнему используются инвестиционными банками и фирмами. Однако простая дуплексная система, принятая в 1960-х годах, стала более сложной и переросла в технологии конференц-связи.

«Squawk box» - cелекторной динамик, который часто используется на торговых столах брокеров в инвестиционных банках и брокерских фирмах. «Коробка» позволяет получать пронзительный крик аналитиков и трейдеров фирмы в процессе общения с брокерами. На популярном деловом телевизионном канале CNBC даже одна из популярных передач о рынке названа как «Squawk box».

После утреннего звонка, эта система может быть использована в течение дня, чтобы сообщить торговому сообществу внутри инвестиционной компании, банка о движения на рынке и других значимых событиях, которые влияют на цены. Все пользователи могут говорить одновременно друг с другом. Типичная инвестиционная фирма имеет несколько таких сетей с различной степенью интерактивности в зависимости от целей применения.

Deutsche Bank проигнорировал возможность утечки информации через встроенные динамики, и эта информация могла быть конфиденциальной и влияющей на биржевые цены. Период, о котором идет речь, касается 2008-2014 годов.

FINRA сказала: «В течение нескольких лет Deutsche Bank неоднократно игнорировал красные флаги, указывающие, что его контроль был недостаточным».

Штраф в размере $12,5 млн должен быть выплачен банком, кроме того, должны быть приняты меры по устранению вероятных утечек информации. Брэд Беннет, исполнительный вице-президент FINRA назвал действия Deutsche Bank «вопиющими, учитывая риск того, что непубличная информация может быть передана через эти системы». Deutsche Bank находится в FINRA с 1940 года. И это уже 37-е дисциплинарное дело, связанно с Deutsche Bank. Таким образом, банк стал одним из «лидеров» среди нарушителей. На втором месте Barclays (31 случай).

Популярное

Вернуться в список новостей

• Как повлияет на рубль возвращение Минфина на валютный рынок

  Наталья Мильчакова, аналитик Freedom Finance Global 16.04.2026 18:55

  253

  С начала торгов 16 апреля пара CNY/RUB на Мосбирже укрепилась до 11,2. На внебиржевых торгах пара USD/RUB достигла 76,5 руб., а пара EUR/RUB приближается к 90. Коррекция рубля может объясняться анонсированным Минфином возобновлением операций на валютном рынке в рамках бюджетного правила с середины мая, а не, как ожидалось ранее, с 1 июля. По словам главы ведомства Антона Силуанова, эти операции позволяют сглаживать колебания курса рубля и напрямую влияют на последующий объем нефтегазовых доходов и расходов бюджета.more

• VK. Продажа доли в Точке

  Артем Михайлин, ведущий аналитик ИК «ВЕЛЕС Капитал» 16.04.2026 18:29

  253

  Группа VK сегодня объявила о продаже своей доли 25% в банке Точка группе Интеррос по цене не менее чем 21,2 млрд руб. Актив был приобретен в конце 2023 г. за 11,6 млрд руб. и с тех пор продемонстрировал рост стоимости почти в 2 раза. more

• Инфляционные ожидания вернулись на траекторию снижения

  Наталья Мильчакова, аналитик Freedom Finance Global 16.04.2026 18:14

  288

  Инфляционные ожидания граждан России на перспективу одного года, по данным опроса агентства «инФОМ», в апреле понизились с 13,4% до 12,9%, вернувшись к уровням начала прошлой осени. Эта динамика объясняется тем, что фактор повышения НДС и тарифов на коммунальные услуги уже учтен в потребительских ценах, а их скачки в отдельных категориях продовольствия прекратились. В марте ретейлеры и население ожидали, что трудности с импортом товаров из Ирана могут привести к резкому повышению стоимости плодоовощной продукцию, но влияние иранского фактора на общую динамику цен на продукты оказалось слабым, так как доля импорта из исламской республики в Россию невелика.more

• Корпоративный центр X5. Операционные результаты (1К26)

  Артем Михайлин, ведущий аналитик ИК «ВЕЛЕС Капитал» 16.04.2026 17:18

  298

  Группа X5 сегодня представила нейтральные операционные результаты за 1К 2026 г. Рост выручки по итогам периода совпал с нашим прогнозом и составил 11,3% г/г. Сопоставимые продажи увеличились на 6,1% после 7,3% в прошлом квартале. Замедление роста LFL в основном было связано со слабой динамикой трафика, который упал на 1,7%. Охлаждение экономики, на наш взгляд, оказало значимое негативное воздействие на бизнес ритейлера. more

• Henderson ускорил рост выручки к концу первого квартала

  Владимир Чернов, аналитик Freedom Finance Global 16.04.2026 16:47

  295

  Операционные результаты Henderson за первый квартал выглядят умеренно позитивно. Совокупная выручка выросла на 4,2% г/г, до 6,6 млрд руб., а в марте темп роста ускорился до 7,0%. Это важный сигнал, потому что после слабого января и более ровного февраля компания показала улучшение динамики к концу квартала. В предыдущих материалах мы как раз отмечали, что начало года у Henderson вышло сдержанным, но февраль уже выглядел лучше января.more