Deutsche Bank получил штраф за трансляции с голосового деска

Роман Некрасов, основатель market-lab.org 10.08.2016 14:29

3307

Внутренняя трансляция биржевой информации в Deutsche Bank привела к $12,5 млн штрафу от FINRA. Старые голосовые технологии, по-прежнему, актуальны на Уолл-стрит. Однако известный инвестиционный банк не смог ограничить доступ к конфиденциальной информации внутри своих подразделений, за что и поплатился денежным штрафом.

Саморегулируемая организация участников рынка FINRA в США обнаружила, что банк не смог контролировать доступ сотрудников к внутренним динамикам, широко известным как «hoots» («гудки) и «squawk box» («коробка»).

 

«Гудки» распространяются через систему внутренней связи, известную как «squawk box», с различными каналами вещания из различных отделов. Например, исследовательский отдел будет использовать «гудки», чтобы предупредить сотрудников об изменениях рекомендаций по акциям, в то время как торговый зал будет использовать его, чтобы рассказать людям о повышении торговой активности. Такие системы распространены на Уолл-стрит, чтобы помочь трейдерам быстро реагировать на изменения на рынке. Несмотря на активное внедрение других технологий коммуникаций, в том числе и сетевых, «коробки» по-прежнему используются инвестиционными банками и фирмами. Однако простая дуплексная система, принятая в 1960-х годах, стала более сложной и переросла в технологии конференц-связи.

«Squawk box» - cелекторной динамик, который часто используется на торговых столах брокеров в инвестиционных банках и брокерских фирмах. «Коробка» позволяет получать пронзительный крик аналитиков и трейдеров фирмы в процессе общения с брокерами. На популярном деловом телевизионном канале CNBC даже одна из популярных передач о рынке названа как «Squawk box».

После утреннего звонка, эта система может быть использована в течение дня, чтобы сообщить торговому сообществу внутри инвестиционной компании, банка о движения на рынке и других значимых событиях, которые влияют на цены. Все пользователи могут говорить одновременно друг с другом. Типичная инвестиционная фирма имеет несколько таких сетей с различной степенью интерактивности в зависимости от целей применения.

Deutsche Bank проигнорировал возможность утечки информации через встроенные динамики, и эта информация могла быть конфиденциальной и влияющей на биржевые цены. Период, о котором идет речь, касается 2008-2014 годов.

FINRA сказала: «В течение нескольких лет Deutsche Bank неоднократно игнорировал красные флаги, указывающие, что его контроль был недостаточным».

Штраф в размере $12,5 млн должен быть выплачен банком, кроме того, должны быть приняты меры по устранению вероятных утечек информации. Брэд Беннет, исполнительный вице-президент FINRA назвал действия Deutsche Bank «вопиющими, учитывая риск того, что непубличная информация может быть передана через эти системы». Deutsche Bank находится в FINRA с 1940 года. И это уже 37-е дисциплинарное дело, связанно с Deutsche Bank. Таким образом, банк стал одним из «лидеров» среди нарушителей. На втором месте Barclays (31 случай).

Популярное

Вернуться в список новостей

• Золото вновь привлекательнее доллара

  Наталья Мильчакова, аналитик Freedom Global 30.07.2026 17:58

  17

  Цена на золото на торгах 30 июля плавно, но уверенно повышается. Драгметалл дорожает в моменте на 0,87%, до $4071,5 за тройскую унцию, и похоже, что цена готова штурмовать достигнутый более недели назад, но затем быстро утраченный уровень в $4100. За последнюю неделю динамика котировок золота была неустойчивой, резкие отскоки наверх достаточно быстро сменялись таким же резким падением. На наш взгляд, причина такой неоднородной динамики золота заключалась в противоречивой геополитической ситуации на Ближнем Востоке и связанными с ней заявлениями. more

• Сильная отчетность Ozon сохраняет потенциал дальнейшего роста стоимости ее акций

  Аналитики Freedom Global 30.07.2026 17:29

  59

  Ozon представил сильную финансовую отчетность за второй квартал. Выручка выросла на 47%, до 334,2 млрд рублей, валовая прибыль на 39% г/г, до 79,9 млрд рублей, скорректированная EBITDA на 48% г/г, до 57,9 млрд рублей. Компания получила 10,1 млрд рублей чистой прибыли против 0,4 млрд рублей годом ранее. Оборот маркетплейса увеличился на 37%, до 1,31 трлн рублей, а количество заказов на 73%.more

• Акции ДОМ.РФ сохраняют привлекательность после публикации сильной отчетности

  Аналитики Freedom Global 30.07.2026 17:28

  65

  ДОМ.РФ представил сильную финансовую отчетность за первое полугодие. Чистая прибыль выросла на 46% г/г, до 57,2 млрд рублей, чистые процентные доходы на 30% г/г, до 89,1 млрд рублей, комиссионные на 47% г/г, до 23,7 млрд рублей. Рентабельность капитала составила 23,8%, чистая процентная маржа 4,3%, а отношение расходов к доходам снизилось с 28,3% до 23,7%. Компания повысила ориентир на 2026 год и теперь ожидает более 117 млрд рублей прибыли при рентабельности капитала 23,4%.more

• Акции Озона приостановили падение у многолетних минимумов, сохраняют фундаментальную привлекательность

  Елена Кожухова, аналитик ИК «ВЕЛЕС Капитал» 30.07.2026 17:08

  93

  Российский фондовый рынок к середине сессии отступил от ей максимумов и района важных сопротивлений на фоне отсутствия новых восходящих драйверов. Индекс Мосбиржи к 14:10 мск вырос на 0,58%, до 2250,36 пункта. Индекс РТС увеличился на 0,60%, до 893,26 пункта.more

• ФРС оставила ставку без изменений, но три участника были за повышение уже сейчас

  Юрий Ичкитидзе, аналитик Freedom Global 30.07.2026 16:57

  95

  В заявлении ФРС содержится очевидный акцент на сдерживание инфляции
  С учетом новой информации вероятность роста ставки ФРС в сентябре-октябре мы оцениваем в 30%, однако по-прежнему, по нашему мнению экономических причин для этого не многоmore