Deutsche Bank получил штраф за трансляции с голосового деска

Роман Некрасов, основатель market-lab.org 10.08.2016 14:29

2946

Внутренняя трансляция биржевой информации в Deutsche Bank привела к $12,5 млн штрафу от FINRA. Старые голосовые технологии, по-прежнему, актуальны на Уолл-стрит. Однако известный инвестиционный банк не смог ограничить доступ к конфиденциальной информации внутри своих подразделений, за что и поплатился денежным штрафом.

Саморегулируемая организация участников рынка FINRA в США обнаружила, что банк не смог контролировать доступ сотрудников к внутренним динамикам, широко известным как «hoots» («гудки) и «squawk box» («коробка»).

 

«Гудки» распространяются через систему внутренней связи, известную как «squawk box», с различными каналами вещания из различных отделов. Например, исследовательский отдел будет использовать «гудки», чтобы предупредить сотрудников об изменениях рекомендаций по акциям, в то время как торговый зал будет использовать его, чтобы рассказать людям о повышении торговой активности. Такие системы распространены на Уолл-стрит, чтобы помочь трейдерам быстро реагировать на изменения на рынке. Несмотря на активное внедрение других технологий коммуникаций, в том числе и сетевых, «коробки» по-прежнему используются инвестиционными банками и фирмами. Однако простая дуплексная система, принятая в 1960-х годах, стала более сложной и переросла в технологии конференц-связи.

«Squawk box» - cелекторной динамик, который часто используется на торговых столах брокеров в инвестиционных банках и брокерских фирмах. «Коробка» позволяет получать пронзительный крик аналитиков и трейдеров фирмы в процессе общения с брокерами. На популярном деловом телевизионном канале CNBC даже одна из популярных передач о рынке названа как «Squawk box».

После утреннего звонка, эта система может быть использована в течение дня, чтобы сообщить торговому сообществу внутри инвестиционной компании, банка о движения на рынке и других значимых событиях, которые влияют на цены. Все пользователи могут говорить одновременно друг с другом. Типичная инвестиционная фирма имеет несколько таких сетей с различной степенью интерактивности в зависимости от целей применения.

Deutsche Bank проигнорировал возможность утечки информации через встроенные динамики, и эта информация могла быть конфиденциальной и влияющей на биржевые цены. Период, о котором идет речь, касается 2008-2014 годов.

FINRA сказала: «В течение нескольких лет Deutsche Bank неоднократно игнорировал красные флаги, указывающие, что его контроль был недостаточным».

Штраф в размере $12,5 млн должен быть выплачен банком, кроме того, должны быть приняты меры по устранению вероятных утечек информации. Брэд Беннет, исполнительный вице-президент FINRA назвал действия Deutsche Bank «вопиющими, учитывая риск того, что непубличная информация может быть передана через эти системы». Deutsche Bank находится в FINRA с 1940 года. И это уже 37-е дисциплинарное дело, связанно с Deutsche Bank. Таким образом, банк стал одним из «лидеров» среди нарушителей. На втором месте Barclays (31 случай).

Популярное

Вернуться в список новостей

• Мировые настроения стабилизировались, инвесторы ждут отчетности Nvidia

  Елена Кожухова, аналитик ИК «ВЕЛЕС Капитал» 25.02.2026 12:18

  61

  Внешний фон утром среды можно назвать умеренно позитивным. Настроения за рубежом преимущественно оптимистичны, а цены на нефть восстанавливаются после снижения накануне. Торги на фондовых биржах США накануне завершились ростом трех основных индексов в пределах 1% во главе с высокотехнологичным Nasdaq, который, однако, так же как и другие индикаторы не преодолел важного краткосрочного сопротивления (23 050 пунктов), указывая на сохранение неуверенности покупателей. Рынки во вторник продолжали оценивать торговый вопрос и, в частности, введение новых глобальных пошлин в размере 10% против 15%, о которых говорил ранее Трамп. Макроэкономические данные же показали увеличение индекса потребительского доверия США в феврале с 89 до 91,2 пункта (ожидалось 87,4 пункта).
  more

• Черкизово отчиталась по МСФО: сильный 2025-й, но ставка все еще давит - Лаура Кузнецова, управляющий эксперт отдела экономического и отраслевого анализа Банка ПСБ

  аналитики ПСБ 25.02.2026 12:17

  66

  
  Компания нарастила выручку и существенно улучшила рентабельность за счет роста производственной эффективности, увеличения эффекта масштаба, развития направления фудсервиса и более благоприятной ценовой конъюнктуры. Вдобавок компания сократила капзатраты и вывела свободный денежный поток (FCF) в плюс, а долговая нагрузка стала более контролируемой.more

• Власти не увидели необходимости в прямой поддержке ГК Самолет

  Владимир Чернов, аналитик Freedom Finance Global 25.02.2026 10:54

  133

  Государство не увидело необходимости в предоставлении прямой субсидии для ГК Самолет, указав на устойчивость бизнес-модели девелопера и стабильность его финансового положения по итогам анализа его отчетности. При этом обсуждение с правительством касалось не спасения компании как такового, а возможных партнерских мер и инструментов поддержки отрасли.more

• Операционные показатели Черкизово улучшились

  Владимир Чернов, аналитик Freedom Finance Global 25.02.2026 10:35

  143

  Выручка группы Черкизово по итогам 2025 года выросла на 11,34% год к году (г/г), до 288,7 млрд руб. Валовая прибыль увеличилась на 27,71% г/г, до 87,4 млрд руб., а операционная повысилась более чем в полтора раза, достигнув до 49,5 млрд руб. Чистая прибыль, относящаяся к акционерам компании, составила 29,9 млрд руб., прибыль на акцию выросла на 50,3% г/г, до 708,8 руб.more

• ПСБ: рынок акций в ожидании геополитических новостей, юань пытается отыграть потери

  Аналитики ПСБ 25.02.2026 10:31

  150

  Российский рынок акций начал рабочую неделю на негативной ноте: индекс МосБиржи вчера утром попытался выйти выше отметки 2800 пунктов, но закрепиться не смог и в итоге потерял 0,5%, – инвесторы предпочли зафиксировать краткосрочную прибыль на фоне сохранения опасений относительно дальнейшего хода переговоров по мирному урегулированию и откат нефтяных котировок. На колебаниях настроений инвесторов подросла и торговая активность: ликвидными акциями наторговали на Московской бирже на 80 млрд руб., максимум за неделю.more