Найти
Найдено: 3

  • ... относительно небольшое количество акций (30 млн штук), столкнулся с почти беспрецедентной игрой на понижение. По данным раскрытия информации FINRA, изначально институциональные инвесторы (различные фонды, инвестиционные банки и доверительные управляющие) выкупили примерно 50% размещения,...
  • ... 1934 года) или работать вместе с зарегистрированным брокером-дилером, тогда его деятельность также попадает в поле зрения отраслевой СРО FINRA, которая действует под надзором SEC. 3. Если финансовый советник предлагает различные страховые продукты, являющиеся ценными бумагами по ...
  • ... приняты меры по устранению вероятных утечек информации. Внутренняя трансляция биржевой информации в Deutsche Bank привела к $12,5 млн штрафу от FINRA. Старые голосовые технологии, по-прежнему, актуальны на Уолл-стрит. Однако известный инвестиционный банк не смог ограничить доступ к конфиденциальной ...