Market Vectors / Financial One

Потерявшиеся документы стоили Barclays полмиллиона долларов

Фото: www.thestreet.com
1489

Базирующийся в Великобритании банк Barclays был оштрафован на $500 тысяч регулятором США – Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC) – за нарушение правил ведения учета торговых сделок.

Barclays не удалось подтвердить тысячи сделок по связанным позициям. В период с 2009 по 2012 годы CFTC проверил 3717 сделки Barclays на рынке деривативов с металлами и энергетическими товарами, однако 1358 из них не нашли подтверждения в отчетности (36,5% от общего количества сделок).

Barclays потратил почти 14 месяцев, чтобы найти возможности выполнить требования контролирующего органа, однако банку этого не удалось сделать, что и привело к денежному штрафу: все документы по данным сделкам канули в лету.

Чиновники из CFTC добавили, что Barclays сотрудничал в ходе расследования и принял меры по совершенствованию системы внутреннего контроля и политики в области документирования торговых сделок. Это привело к некоторому смягчению наказания и меньшей сумме штрафа.

Напомним, ранее CFTC оштрафовала российский банк ВТБ и его британскую дочернюю структуру на $5 млн за аффилированные сделки с фьючерсом на рубль на Чикагской бирже. ВТБ считает, что «банк действовал абсолютно в рамках существовавшей на тот момент рыночной практики». Однако один из прецедентов с западным банком привел к обвинениям при проведении транзакций и к ВТБ со стороны американского биржевого регулятора. 




Теги: Barclays, CFTC



Куда вложить деньги в 2018 году, или криптовалюту не предлагать

Осторожно, мошенники! Какие документы нельзя доверять посторонним

Как выбрать негосударственный пенсионный фонд. Пошаговая инструкция

Загрузка...

Вернуться в список новостей

Комментарии (0)
Оставить комментарий
Отправить
Новые статьи
  • Три компании с потенциалом роста акций как минимум на 70%
    Перевод: Яна Кудрявцева 10.07.2020 18:07
    5734

    По мере того, как число новых случаев COVID-19 растет с рекордной скоростью, фондовый рынок не только зашкаливает в плане стоимости, но и продолжает при этом двигаться вверх.more

  • Доллар снова будет по 35 рублей, а нефть – по $100 за баррель
    Автор: fomag.ru 10.07.2020 16:26
    28862

    Почему нефть все-таки подорожает, а доллар снова будет по 35 рублей, обсудили с управляющим SR Solutions Романом Андреевым.more

  • Как FAANG удерживает рынок
    Автор: Павел Пахомов, Санкт-Петербургская биржа 10.07.2020 15:00
    804

    Вроде бы сильных движений нет, вроде бы и рынок достаточно спокоен. Но ощущается явное напряжение, которое ощутимо нарастает день ото дня. И вчерашний день не стал исключением.more

  • IT-сектор: второй пузырь доткомов или защитный актив
    Никита Емельянов, руководитель направления акции глобальных рынков УК «Система Капитал» 10.07.2020 14:31
    873

    Можно заметить, что сейчас в контексте защитных все чаще упоминаются акции технологических компаний. Статус защитных и одновременно с этим высокие темпы роста дают идеальную комбинацию, которая уже обеспечила новые исторические максимумы для технологического сектора и индекса Nasdaq.more

  • Что негативно влияет на потребительскую активность
    Автор: Ален Сабитов, старший аналитик «Фридом Финанс» 10.07.2020 14:18
    666

    Торги 9 июля американские фондовые индексы, в отсутствие значимых катализаторов, завершили преимущественно в минусе, хотя и не на минимумах дня. more