НАУФОР попросит ЦБ раскрывать причину отзыва лицензии у профучастника
Фото: palettesoftware.com
Проект Положения учитывает ряд предложений НАУФОР, направленных в январе 2017 года в ЦБ РФ, по совершенствованию порядка аннулирования лицензий для профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, направленных на устранение недостатков существующей процедуры, негативно влияющих на стабильность финансового рынка и ущемляющих права и законные интересы как финансовых организаций, так и их клиентов и контрагентов.
НАУФОР предлагает установить условия принятия решения об аннулировании лицензии (в случаях, когда это является правом, а не обязанностью Банка России), которые включали бы в себя существенное ущемление интересов клиентов финансовой организации и других участников рынка, которые не могут быть пресечены иными мерами; умышленные нарушения; нарушения, совершенные повторно, несмотря на применение иных мер воздействия.
НАУФОР считает необходимым установить обязанность регулятора информировать СРО, членом которой является проверяемая финансовая организация, о выявленных нарушениях, являющимися основанием для аннулирования лицензии. Как говорится в письме НАУФОР, риск ошибки при принятии решения об аннулировании лицензии значительно повышается в связи с тем, что у финансовой организации отсутствует возможность дать объяснения по существу нарушений, являющихся основанием для аннулирования. «Следует отметить, что такой подход противоречит международной практике», - говорится в письме.
В письме НАУФОР предлагается предусмотреть обязанность регулятора при публикации сообщений об аннулировании лицензии указывать, какие конкретно нарушения повлекли такое решение, чтобы другие участники финансового рынка могли уделить особое внимание соблюдению данных норм.
НАУФОР также предлагает ввести в проект Положения понятие «неосуществление деятельности» в отношении дилерской деятельности, под которым понимается отсутствие хотя бы одной сделки с публичным объявлением цен, а в отношении брокерской, депозитарной и деятельности по управлению ценными бумагами - хотя бы одного клиента на обслуживании в течение более 18 месяцев.
По мнению НАУФОР, аннулирование лицензии на основании только лишь формальных признаков без учета всех обстоятельств дела должно быть возможно лишь в ограниченном числе случаев. «На практике работающая компания-профучастник, особенно ведущая масштабную деятельность, может допускать многочисленные мелкие или типовые нарушения, возникающие в силу одной и той же причины, и, таким образом, являться по сути одним нарушением. К моменту выявления нарушений Банком России они могут быть выявлены и исправлены самой финансовой компанией», - отмечается в письме.
Популярное
-
$100 за баррель Brent не пределНаталья Мильчакова, аналитик Freedom Finance Global 12.03.2026 17:38
223
Котировки нефти марки Brent на торгах 12 марта поднимаются на 6,8%, до $98,23 за баррель, WTI подорожала на столько же, достигнув $93,17. Международное энергетическое агентство в сегодняшнем отчете понизило прогноз предложения нефти в мире по итогам 2026 года на 1,4 млн баррелей в сутки при сохранении текущего спроса. До конца марта, по оценке агентства, предложение может сократиться на 8 млн б/с из-за уже объявленного сокращения добычи нефти пятью крупнейшими нефтедобывающими странами ОПЕК. more
-
Убытки бизнеса в 2025 году выросли на 7,5%Владимир Чернов, аналитик Freedom Finance Global 12.03.2026 17:17
256
Росстат сообщил, что сальдированная прибыль российских предприятий в 2025 году снизилась на 3,9% и составила 27,1 трлн руб. При этом совокупная прибыль компаний достигла 35,97 трлн руб., а общий объем убытков достиг 8,9 трлн руб. Доля прибыльных организаций сократилась до 72,9% против 74,5% годом ранее.more
-
Кризис на Ближнем Востоке вызвал спекулятивные покупки в СовкомфлотеЕлена Кожухова, аналитик ИК «ВЕЛЕС Капитал» 12.03.2026 16:47
304
Российский фондовый рынок к середине сессии находился в сдержанном плюсе, получая поддержку от очередного витка роста цен на нефть. Индекс Мосбиржи к 15:00 мск вырос на 0,39%, до 2865,21 пункта. Индекс РТС увеличился на 0,39%, до 1141,52 пункта.more
-
Цена алюминия превысила $3500 за тоннуВладимир Чернов, аналитик Freedom Finance Global 12.03.2026 16:26
288
Алюминий обновил максимум с апреля 2022 года и на пике превысил $3500 за тонну на Лондонской бирже металлов (LME). Рост котировок ускорился на фоне резкого сокращения биржевых запасов и перебоев поставок из стран Персидского залива после эскалации конфликта на Ближнем Востоке. Риски для судоходства через Ормузский пролив уже привели к задержкам части поставок металла из Катара и Бахрейна, на которые приходится около 9% мирового производства алюминия. На этом фоне доступные запасы алюминия на складах LME быстро сокращаются и находятся на минимальных уровнях последних месяцев.more
-
Цена нефти и газа. Идет реализация отскокаАндрей Мамонтов, эксперт по фондовому рынку «БКС Мир инвестиций» 12.03.2026 16:03
326
Фьючерсы на нефть марки Brent в среду закрылись на уровне плюс 4,76%. Ормузский пролив остается закрытым, создавая угрозу заполнения нефтехранилищ в ближайшие недели у ключевых экспортеров нефти в регионе. Это может усилить текущее сокращение добычи и сохранит цены на нефть на высоких значениях. more