Компании и люди / Financial One

Крестовый поход против Deutsche Bank и SEC

Крестовый поход против Deutsche Bank и SEC
4954
Бывший риск-менеджер Deutsche Bank Эрик Бен-Арци отказался от премии SEC в размере $8,25 млн за разоблачение махинаций бывшего работодателя - Deutsche Bank, обвинив комиссию в аффилированности с топ-менеджерами банка, пишет Financial Times.

Первый в истории отказ от премии за помощь в расследовании махинаций Deutsche Bank Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США бывший риск-менеджер банка Эрик Бен-Арци назвал принципиальным решением. Он уверен, что виновные топ-менеджеры не были наказаны, так как за время расследования успели перейти на работу в SEC. «Я никогда не намеревался превращать работу в области управления рисками в крестовый поход, но после того, как сам пострадал от руководства Deutsche. Я не буду присоединяться к ним просто потому, что я не могу победить их», - написал в своем обращении, опубликованном в Financial Times Бен-Арци.

Экс-сотрудник Deutsche Bank должен был получить вознаграждение за информацию, после подтверждения которой в прошлом году банк был оштрафован на $55 млн. SEC обнаружила в Deutsche факт искажения счетов в разгар финансового кризиса 2008 года. По словам бывшего риск-менеджера, его коллеги нарочно преувеличивали стоимость портфеля экзотических деривативов. Об аналогичных нарушениях с 2010 по 2011 год сообщили и два других осведомителя.

Однако Бана-Арци не удовлетворил штраф банка. По его мнению, наказывать за это нужно было не банк в целом и его акционеров, а конкретных руководителей, ответственных за подобные решения. При этом виновные в искажении баланса топ-менеджеры к 2015 году уже ушли в отставку, получив свои огромные бонусы. 

Бен-Арци вспоминает другие случаи с аналогичным обвинением, например, компании Trinity Capital. Тогда были предъявлены обвинения пяти руководителям, исполнительный директор заплатил штраф из своего кармана. Чем же лучше бывшие топы Deutsche? Он предположил, что не последнюю роль в таком решении сыграла вращающаяся дверь между руководством SEC и банком. «Мы имеем дело с типичной историей с вращающейся дверью», - говорится в статье информатора. «Отдельные сотрудники из руководства банка переходили в SEС в то время, когда расследование должностных преступлений еще продолжалось», - заявил Бен-Арци. SEС и Deutsche Bank не стали комментировать ситуацию.

Газета напоминает, кому из топов банка удалось успешно перейти в SEC. Роберт Хузами , директор правоприменения в SEC в период с 2009 по 2013 год работал главным юрисконсультом Deutsche для Северной и Южной Америки . В период с 2004 по 2013 год Роберт Райс был старшим юристом в Deutsche Bank, где он возглавлял отдел внутренних расследований. Через некоторое время он так же перешел в SEC. Райс и Хузами взяли самоотвод по этому расследованию. Дик Уокер занимал руководящий пост в SEC в период с 1998 по 2001 год, а затем присоединился к Deutsche в качестве главного юристконсульта; он покинул банк только в этом году. Все трое отказались от комментариев, сообщает Financial Times. С некоторыми из этих персонажей Бен-Арци приходилось взаимодействовать по работе. Он вспоминает, что когда пришел в Deutsche Bank из Goldman Sachs, то сразу обратил внимание на огромный портфель экзотических деривативов на сумму $120 млрд. Однако ему сказали, что расследование по этому делу уже ведется.

«Через несколько месяцев я понял, что происходит что-то неправильное и обратился к мистеру Райсу, он тогда был ведущим юристом банка и отвечал за внутренний контроль и соблюдение нормативно-правового регулирования. Мистер Райс сказал, что подобные разговоры могут вестись только на уровне «адвокат-клиент». Я не согласился, был уволен, моя карьера на Уолл Стрит была разрушена», - вспоминает Бен-Арци. Он сетует, что хотя сейчас и нуждается в деньгах как никогда, но не возьмет премию, так как не хочет присоединяться к разграблению акционеров банка – «людей, которые наняли его, чтобы он защищал их интересы». Информатор так же добавил, что с удовольствием принял бы награду, на которую имеет право, если бы она была выделена из бонусов его бывших руководителей, а не из кармана акционеров.

Вознаграждение в размере $16,5 млн было предложено двум информаторам – Эрику Бен-Арци и Мэтту Симпсону, трейдеру Deutsche Bank. Обычно награда оставляет от 10 до 30% от уплаченного после проверки достоверности данной информации штрафа. Второй осведомитель принял награду без колебаний, передав через своего адвоката слова благодарности комиссии.





Вернуться в список новостей

Комментарии (0)
Оставить комментарий
Отправить
Новые статьи
  • Александр Фролов про борьбу за восприятие на нефтяном рынке: ОПЕК+ и информационные искажения
    Автор: Елена Болотина 11.07.2025 15:55
    450

    На недавней встрече стран ОПЕК+ обсуждались вопросы постепенного снятия добровольных ограничений на добычу нефти, а также проблемы информационной интерпретации решений картеля. В центре внимания оказались восемь государств, включая Россию и Саудовскую Аравию, ранее взявших на себя дополнительные обязательства по сокращению добычи. Своим взглядом на итоги заседания поделился заместитель гендиректора Института национальной энергетики Александр Фролов в эфире канала «Борис Марцинкевич».more

  • ФРС США не намерена снижать ставку, несмотря на ожидания рынка
    Автор: Яна Кудрявцева 11.07.2025 12:58
    469

    Протокол июньского заседания Федерального комитета по операциям на открытом рынке показал, что Федеральная резервная система США сохраняет сдержанную позицию в вопросе снижения ключевой ставки.more

  • Артем Тузов про курс рубля в 2025 году и стратегии сохранения капитала
    Автор: Елена Болотина 10.07.2025 13:56
    995

    В своем интервью на канале «Артем Тузов. Финансы и инвестиции» профессиональный частный инвестор Артем Тузов дал развернутый прогноз по курсу рубля и доллара на 2025 год. В центре его внимания оказались макроэкономические факторы, влияющие на валютный рынок, а также рекомендации по формированию устойчивой инвестиционной стратегии в условиях нестабильности.more

  • Почему между США и ЕС вряд ли будет полноценная торговая сделка
    Автор: Яна Кудрявцева 10.07.2025 13:28
    953

    Торговые отношения между Европейским союзом и Соединенными Штатами вступили в новую фазу. На смену эпохе амбициозных и комплексных соглашений приходит прагматичный подход, ориентированный на точечные уступки и ограниченные договоренности.more

  • Что происходит со спросом на нефть
    Автор: аналитики «Цифра брокер» 08.07.2025 17:15
    1737

    Аналитики Уолл-стрит прогнозируют снижение цен на нефть ниже $60 за баррель к концу года из-за увеличения добычи странами ОПЕК+. more