Новый закон предполагает создание саморегулируемых организаций для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, особых депозитариев, регистраторов, акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестфондов, паевых инвестфондов и негосударственных пенсионных фондов. В СРО также смогут объединяться страховщики, страховые брокеры, общества взаимного страхования, микрофинансовые организации, кредитные, жилищные накопительные, сельскохозяйственные кооперативы и форекс-дилеры.
Главной обязанностью СРО станет разработка базовых и специальных стандартов в соответствующей сфере деятельности, которые будут обязательными для членов этих организаций. При этом разработкой базовых стандартов займется специальный орган – Комитет по стандартам. Созданные им регулятивные нормы будут обязательными для членов всех СРО.
Закон также наделяет саморегулируемые организации правом проводить плановые проверки членов организаций не реже одного раза в пять лет и не чаще одного раза в год. Кроме того, на основании жалоб или по поручению создаваемого в Банке России комитета финансового надзора СРО смогут проводить внеплановые проверки.
Следует отметить, что НАУФОР в 2015 году утвердила и согласовала с Банком России базовые стандарты деятельности для профучастников и управляющих компаний. До конца года ассоциация планирует разработать профессиональные стандарты – правила раскрытия информации о тарифах, стандарты депозитарной деятельности, правила осуществления внутреннего контроля, правила корпоративного управления. Таким образом, к моменту вступления в силу закона о СРО НАУФОР подготовит все упомянутые в нем базовые стандарты.
Напомним, что закон о СРО был принят Госдумой 3 июля и одобрен Советом Федерации 8 июля 2015 года. После его вступления в силу 12 января 2016 года СРО в сфере финансовых рынков должны будут получить разрешения для деятельности в одном или нескольких сферах финансового рынка. Как только организации будут сформированы, профучастники и управляющие компании в течение 180 дней должны присоединиться к одной из СРО.