Обучение инвесторов 
Инвестопедия 
Вход
Как отмечается в сообщении брокерской компании, опубликованном сегодня, Exante не нарушала американского законодательства и не подвергалась никаким ограничениям со стороны регуляторов. Тем не менее некоторые контрагенты брокера якобы решили подстраховаться и задержали перевод средств на банковские счета клиентов «Мы считаем их действия незаконными и в настоящий момент оспариваем эти действия, в том числе в судебном порядке на Мальте и в Великобритании. Тем не менее, в результате неправомерных действий банков по состоянию на 18 августа 2015 года исполнение поручений по переводу денежных средств и бумаг существенно затруднено», – подчеркивается в пресс-релизе Exante.
Компания принесла извинения своим клиентам, деньги которых не были выведены в срок, и сообщила, что намерена аннулировать все неисполнение заявки для восстановления корректного учета средств клиентов. В ближайшие дни клиентские деньги по аннулированным заявкам вернутся на брокерские счета в полном объеме, включая комиссии за вывод. Exante обещает приступить к выполнению заявок, как только банки-контрагенты возобновят свою работу с компанией. Предположительно, это случится не позже 25 августа текущего года, то есть после рассмотрения иска SEC в суде.
Зарегистрированный на Мальте брокер также отметил, что в своей жалобе, опубликованной 11 августа, SEC «неверно интерпретировала деятельность компании Exante и ее статус как брокера». В частности, Exante никогда не была и в настоящий момент не является хедж-фондом. Из этого следует, что брокерская компания никогда не торговала американскими акциями за свой счет. «Exante лишь исполняла заявки своих клиентов, которые приобретали активы в своих интересах, но не в интересах Exante», – поясняет брокер.
По состоянию на май 2016 года SEC сняла с компании и ее основателей все обвинения. Подробнее об этом можно прочитать здесь.
Exante также заверила своих клиентов, что она не проходит по уголовному делу против «группы хакеров» или «группы Дубовых», подчеркнув, что в отношении ее руководства, сотрудников или собственников не выдвигается никаких обвинений. «Exante получит возможность предоставить в суд доказательства невиновности по этому расследованию 24 августа 2015 года. На этом заседании суд рассмотрит требования SEC по ограничительным мерам на активы компании в США. При этом, SEC не требует и не требовал наложить какие-либо ограничения на активы компании за пределами США», – заявила брокерская фирма.
Напомним, что на прошлой неделе SEC раскрыла информацию о российских участниках нашумевшей инсайдерской схемы, в которой были задействованы хакеры из России и Украины, а также ряд финансовых компаний. Согласно материалам, опубликованным на сайте регулятора, в преступных сделках оказалась замешана мальтийская компания Exante, среди партнеров которой есть российские граждане Алексей Кириенко, Анатолий Князев и Владимир Масляков. SEC заявила, что структуры, связанные с Exante, заработали на инсайдерских торгах около $28, 3 млн. При этом самого брокера она назвала в своей жалобе «хедж-фондом».
Глава SEC Мэри Джо Уайт отмечала, что раскрытая инсайдерская схема «беспрецедентна по масштабам хакерских атак, числу участвовавших в ней трейдеров, объемам продаж ценных бумаг и полученной преступным путем прибыли». С 2010 года хакеры украли и передали брокерам-подельникам более 150 тысяч неопубликованных пресс-релизов публичных компаний, информация из которых использовалась для инсайдерских торгов.
Для этого они взламывали серверы лент раскрытия крупных американских компаний, включая PRNewswire Association LLC, Marketwired и Business Wire – подразделение Berkshire Hathaway Inc миллиардера Уоррена Баффета. Среди пострадавших – корпорации Boeing, Hewlett-Packard, Caterpillar и Oracle. Согласно оценкам SEC, преступная группа заработала на инсайдерских торгах более $100 млн.
